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金融證照介紹

【財務金融系學生專業證照考照成果】

本系畢業生平均擁有4張以上證照，多位學生取得10張以上證照。 請參閱本系學生專業證照考照成果。

 

【財務金融系代表性工作與專業證照】

        銀行業       證券期貨業       保險業       財會人員
入門證照
  • 信託業務人員專業能力*
  • 人身保險業務員*
  • 投信投顧業務員*
  • 證券商業務人員*
  • 人身保險業務員*
  • 期貨商業務員*
  • 人身保險業務員*
  • 財產保險業務員*
  • 投資型保險商品業務員*
  • 銷售外幣收付非投資型保險商品測驗 
  • 會計事務技術士
  • 中小企業財務人員認證
  • 記帳士
  • ERP軟體應用師(財務模組) 
進階證照
  • 理財規劃人員專業能力
  • 衍生性金融商品銷售人員
  • 外匯交易專業能力
  • 初階授信人員專業能力
  • 銀行內部控制與內部稽核測驗* 
  • 進階財富管理專業能力
  • 證券商高級業務員*
  • 信託業務人員專業能力*
  • 投信投顧業務員*
  • 衍生性金融商品銷售人員 
  • 票券商業務人員*
  • 證券投資分析人員*
  • 期貨交易分析人員*
  • 信託業務人員專業能力*
  • 投信投顧業務員*
  • 理財規劃人員專業能力
  • 進階財富管理專業能力
  • 股務人員*
  • 高考會計師
  • 國際內部稽核師CIA
  • 證券商(高級)業務員*
  • 信託業務人員專業能力*

註*：法定證照

 

【金融相關證照模組化方案】

應考科目有如下 20 種：(資料來源：證券暨期貨市場發展基金會)

  • 1. 金融市場常識與職業道德。（由台灣金融研訓院、證券發展基金會、保險事業發展中心等相 關測驗單位共同整理題庫上網公告週知，以供測驗單位及應考人免費使用。）
  • 2. 證券交易相關法規與實務。（分 A、B 卷）（測驗單位：證券發展基金會）
  • 3. 證券投資與財務分析。（分 A、B、C 卷，C 卷含會計學）（測驗單位：證券發展基金會）
  • 4. 總體經濟及金融市場。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 5. 期貨交易法規。（分 A、B 卷）（測驗單位：證券發展基金會）
  • 6. 期貨交易理論與實務。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 7. 期貨、選擇權與其他衍生性商品。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 8. 衍生性商品之風險管理。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 9. 投信投顧相關法規。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 10. 股務作業法規與實務。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 11. 票券金融法規。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 12. 票券金融實務。（測驗單位：證券發展基金會）
  • 13. 信託法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）
  • 14. 信託實務。（測驗單位：台灣金融研訓院）
  • 15. 銀行內部控制法規。（測驗單位：台灣金融研訓院）
  • 16. 銀行內部控制制度（測驗單位：台灣金融研訓院）
  • 17.人身保險法規與實務。（測驗單位：壽險公會）
  • 18.財產保險法規與實務。（測驗單位：產物保險公會）
  • 19.投資型保險商品概要、金融體系概述。（測驗單位：保險事業發展中心）
  • 20.投資學概要、債券與證券之評價分析、投資組合管理。（測驗單位：保險事業發展中心）

 

13 種金融相關證照依執行業務性質，適用不同之 Modules 組合測驗，請詳閱以下附件。(資料來源：證券暨期貨市場發展基金會)

附件

13種金融相關測驗模組化建議方案 (PDF)